作家丨吴文谦太阳城娱乐现金网

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吴文谦，现为 TKX 成本的合规合资东谈主，香港尽头行政区高级法院执业讼师。他曾带领火币和 OKX 加密走动所法律和合规职能，并为累计筹集超过 2 亿好意思元的加密形势和加密基金提供参议。

2月20日香港证监会就关连监管造谣钞票走动平台的建议伸开参议。

参议文献下载：https://apps.sfc.hk/edistributionWeb/gateway/TC/consultation/doc?refNo=23CP1

1. 《2022 年打击洗钱及恐怖分子资金筹集（窜改）条例草案》于 2022 年 12 月 8 日通过。

2. 字据新法案，总共在香港从行状务的造谣钞票就业提供商（VASP），如造谣钞票走动平台，将需要由证监会许可和监管。

3. 字据法案，造谣钞票就业是指在提供就业时辰，运营造谣钞票走动所：（a）提供出售或购买造谣钞票的就业；或（b）先容他东谈主完成造谣钞票的销售或购买；以及（c）VASP（径直或蜿蜒）合手有客户资金或客户造谣钞票。

4. VASP 主要涵盖中心化造谣钞票走动所。它也可能涵盖具有托管功能的 OTC 平台（取决于业务形状）。但 P2P 走动或 DeFi 左券不在辩论范围之内。

5. 证监会建议，为在香港运营的现存 VASP，提供 12 个月的过渡期。

6. 在 2023 年 6 月 1 日之前在香港运营的 VASP，不错在此过渡期（直至 2024 年 5 月 31 日）连接运营。相宜成分包括：

本周三，英伟达将在美股盘后公布第二季度财报，这将是本轮AI狂潮面临的“最大的考验”。

a) 在香港注册

b) 有在香港的实体办公室

c) 香港的职工主要管制和独揽

d) 在香港有尽头多的客户和走动看成

7. 现存的 VASP，如需赢得 VASP 派司，应于 2024 年 2 月 29 日前提交苦求。

8. 需要设有不低于五百万港元的注资成本，并保有不低于 12 个月贪图用度的流动钞票。

9. 证监会建议允许散户投资者使用已取得派司的 VASP，但 VASP 必须辩论投资者的风险容忍度，并不错独揽投资者对造谣钞票的曝露。

10. 对于客户钞票的救援 – 总共客户的资金及造谣钞票必须由 VASP 的子公司（有 TCSP 派司）合手有。面前的条件是热钱包救援不得超过 2%，且种子及私钥必须存放于香港。

11. VASP 将会在上币前进行守法探询，其辩论的方法包括代币专案团队的配景、代币的监管状况、流动性、安全基础法子等。可是，散户投资者只可投资于“大市值” 造谣钞票（主要只限于前 3 或前 5 代币）。除此除外，还有以下的守法探询条件：

a) 智能合约审计

b) 讼师的法律认识阐述该代币不属于“证券”的界说

12. 证监会归拢，要赢得保障以遮蔽客户存储在热钱包和冷钱包的造谣钞票存在实质艰巨。证监会建议快活赔偿安排，以弥补投资者的亏蚀，如黑客事件的亏蚀。

13. VASP 不得提供或走动造谣钞票期货合约或养殖品。

14. 对 VASP 来说，提议取消之前的股权代币联系条件。

15. 证监会条件 VASP 践诺“转账章程”条件，即 VASP 应纪录发送造谣钞票给其客户和从其客户接收造谣钞票的东谈主的身份，何况与其他轨则统领区的 VASP 交换客户信息。 

16. 证监会提议 VASP 不应向客户提供算法走动就业或“质押”/“赚取”就业。

17. 证监会强调，旧型造谣钞票走动平台派司（OSL 和 Haskey 已赢得）是用于监管证券代币走动，而新式 VASP 派司轨制则是用于监管非证券代币走动。若是一个走动平台但愿同期走动证券代币和非证券代币，它们应同期苦求两种派司（单一详尽苦求）。

18. VASP 需要至少有 2 名包袱官（RO）来担任 VASP 的行政董事。其中至少有1名包袱官必须居住在香港。其他关键雇员包括合规官、洗钱讲解官、管制东谈主员（举例风险管制东谈主员）。

19. RO 的条件包括：

a) 及格而且适当的条件

b) 无违警纪录，未受任何专科或监管机构的禁止，未被法院从董事职位中奉命，不是歇业公司的董事

c) 通过香港证券及投资学会（HKSI）1 及 2 级历练

d) 造谣钞票行业教化（若是教化被派司条件豁免，证监会不错经受非监管行业环境的教化）

e) 每年至少条件 12 小时的合手续专科培训（CPT）

20. 证监会还条件总共 VASP 派司苦求者在提交派司前和批准原则后赢得2份镇定的评估讲解。要评估的主要鸿沟包括：

(a) 治理和东谈主员配备；

(b) 代币准入；

(c) 造谣钞票托管；

(d) KYC、AML/CFT；

(e) 阛阓监控；

(f) 风险管制；

(g) 集聚安全。

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